附件1

水利工程建设项目档案验收评分标准

序号	验收

项目	验收内容	备查材料

或方法	评分标准	标准分值	自检 得分	验收评分
1	档案工作

保障体系

（13分）	项目法人对项目档案负总责，在管理机构、人员配备、制度建设、职责分工、经费保障和设备设施配备等方面，保障项目档案工作的顺利开展
详见以下各小项内容	13分
1.1	组织保障

（3分）	（1）明确有档案工作的分管领导	有关文件	未明确分管领导的不得分	1分
（2）明确有负责档案工作机构或部门以及具体人员	相关机构设置文件及部门、人员岗位职责和培训证明	未明确负责档案工作机构或部门的，酌扣0.2～0.5分；未明确负责档案工作具体人员的不得分；档案专职人员需获得档案培训证书或证明，达不到要求的，扣0.2分；档案管理人员更换频繁并且无交接手续的，扣0.2分	1分
（3）建立了由项目法人档案管理机构牵头，工程建设管理相关部门和参建单位参与、权责清晰的项目档案管理工作网络	网络图表和落实相关人员责任制的文件或依据	达不到要求的酌扣0.5～1分	1分
1.2	制度保障

（3分）	（4）按“集中统一管理”的原则，建立了较完善的项目档案管理制度，明确规定了各责任单位的职责与任务，并有相应的控制措施	项目法人制定的相关制度	未建立制度的不得分；制度要求不完善的，酌扣0.2～0.5分	1分
（5）制定了项目文件归档范围和保管期限表	归档范围与保管期限表	无此制度的不得分；归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中的各类应归档文件材料，且保管期限划分准确，有明显缺陷或不足的，酌扣0.2～0.5分	1分
（6）制定了较实用的档案分类及档号编制方案、整理细则，档案接收、保管、利用、安全及统计等相关制度或工作规范	相关文件	无相关制度的不得分；制度达不到要求或有明显缺陷的，酌扣0.2～0.5分	1分
1.3	经费保障

（1分）	（7）将档案工作所需的各项业务经费列入预算，并能满足档案工作的需要	有关凭证性材料	未列有专项经费的，酌扣0.2～0.5分；因经费原因影响到档案工作的正常开展，或已造成一定后果的，酌扣0.5～1分	1分
1.4	设备设施

保障

（1分）	（8）有符合安全保管条件的专用档案库房，办公与库房的设备设施及档案装具能满足工作需要	实地检查	无档案专用库房及专用设备设施的不得分；存在一定差距的，酌扣0.2～0.5分	1分
1.5	各项管理制度或措施的实施情况

（5分）	（9）与参建单位签订合同、协议时，明确提出归档要求；监理合同还应明确对所监理项目的归档文件审核责任	相关合同协议	未纳入合同协议的不得分；存在一定问题的，酌扣0.2～0.5分	1分
（10）检查工程进度、质量时，同时检查档案收集、整理情况	工作记录或文件	不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.2～0.5分	1分
（11）项目成果评审、鉴定或项目阶段与完工验收，同时检查或验收相关档案	验收文件	不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.2～0.5分	1分
（12）项目法人对施工、监理等参建单位档案收集、整理工作进行监督指导	有关证明材料	不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.2～0.5分	1分
（13）档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构档案收集、整理、归档工作进行监督指导	有关证明材料	不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.2～0.5分	1分
2	档案收集整理质量与移交保管（70分）	应归档项目文件完整、准确、系统、规范（同样适用于电子文件归档相关内容）；字迹清楚、图样清晰、图表整洁、标注清楚、签字手续完备；移交手续与保管工作符合要求
详见以下各小项内容	70分

2.1	项目档案完整性（25分）	（14）前期工作文件	归档范围与归档目录和档案实体	按《水利工程建设项目档案管理规定》（水办〔2021〕200号）所附的“水利工程建设项目文件归档范围和档案保管期限表”的内容进行检查。存在缺项的，所缺项不得分；若项目建设不涉及该项文件材料，则该项不扣分；各项内存在不完整现象的，每发现一处扣0.2分；重要活动及事件、重要阶段、施工及设备缺陷处理、工程质量或安全事故等无音像归档文件的，相关项不得分；重要音像归档文件不齐全的，酌扣0.5～1分	3分
（15）建设管理文件（含移民管理工作相关文件）
3分
（16）施工文件
5分
（17）监理文件
3分
（18）设备制造及采购文件
2分
（19）试运行文件
1分
（20）财务管理文件
1分
（21）验收文件（含阶段、专项、竣工）
1分
（22）项目法人按规定完成项目总平面图与综合管线竣工图的编制工作
1分
（23）项目法人按规定完成项目档案管理卷的编制工作
1分
（24）音像文件
2分
（25）科研项目文件
1分
（26）实物
1分

2.2

项目档案准确性（20分）

（27）反映同一问题的不同文件材料内容应一致	已归档文件材料	如发现存在不一致现象的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止	2分
（28）竣工图编制能清晰、准确地反映工程建设的实际。竣工图图章签字手续完备；监理单位按规定履行了审核手续	竣工图	无竣工图编制说明的扣1分；竣工图如有模糊不清、与工程实际不符、未标注变更说明、审核签字手续不全等现象，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止；如发生结构形式、工艺、平面布置等重大变化，未重新绘制竣工图或有较大变化未能如实反映的，每发现一项扣0.5分，扣满4分为止	8分
（29）归档文件为原件，且字迹清晰，图表整洁，审核签章手续完备，书写材料符合规范要求	已归档文件材料	归档文件缺少原件或存在字迹不清、破损、污渍、缺少审核签字等不能准确反映其具体内容的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止	4分
（30）照片与音视频等文件应按规定著录事由、时间、地点、人物、作者、文字说明等内容	档案整编情况	照片及音视频归档文件存在著录不符合要求的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止	3分
（31）案卷题名简明，能够准确反映卷内文件主要内容	案卷题名编制情况	案卷题名拟写不够简明、准确，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止	3分
2.3	项目档案系统性

（10分）	（32）分类科学。按照项目档案分类方案，归类准确，各类归档文件脉络清晰	分类方案与案卷分类情况	归档文件未按项目分类方案归类的扣2分；归类不准确或存在一定问题的，酌扣0.2～1分	3分
（33）组卷合理。遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件之间的有机联系，组成的案卷能反映相应的主题，且薄厚适中、便于保管和利用	案卷组卷

情况	存在一定问题的，每发现一处扣0.5分，扣满3分为止	4分
（34）排列有序。相同内容或关系密切的文件，按重要程度或时间、项目划分、工程部位等循序排列；反映同一主题或专题的案卷相对集中排列	案卷与卷内文件的排列情况	案卷无序排列的扣2分；排列中存在混乱现象的，酌扣0.2～1分	3分
2.4	项目档案规范性

（10分）	（35）项目文件形成规范。工程用表符合相关标准、规范，内容填写规范	案卷文件

材料	项目文件样式及内容填写不规范的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止	3分
（36）案卷结构规范。案卷封面、案卷脊背、案卷目录、卷内目录及卷内备考表等编制、填写规范	案卷结构编制情况	案卷结构要素不符合规范要求，每发现一项扣0.5分，扣满3分为止	4分
（37）纸质档案装订规范。案卷装订牢固、整齐、美观，装订线不压内容；单份文件归档时应在每件文件首页空白处加盖档号章	案卷文件材料	案卷装订存在一定问题，或未装订文件缺少档号章的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止	3分
2.5	项目档案

移交保管

（5分）	（38）各参建单位按承担的合同内容已向项目法人移交了相关项目档案（含电子档案），并认真履行了交接手续	移交手续及档案目录	项目法人尚未接收各参建单位移交档案的不得分；存在档案移交不全或缺少移交手续的，酌扣0.2～1分	2分
（39）档案柜架标识清楚、排列整齐、间距合理，档案种类及数量台账清楚	档案库房

及台账	无档案柜架标识或档案数量统计台账的不得分；在档案柜架摆放、标识或档案统计方面存在一定问题的，酌扣0.2～0.5分	1分
（40）定期对档案保管状况进行检查，落实库房防火、防盗、防水、防潮、防有害生物等防护措施，确保档案实体安全	检查工作记录及温湿度记录	未落实库房安全管理措施或存在明显安全隐患的不得分；库房管理存在一定问题的，酌扣0.2～1分	2分
3	档案信息化管理（17分）	项目档案信息化与单位信息化同步实施，满足项目档案信息化管理需要
详见以下各小项内容	17分
3.1	档案信息化工作计划

（1分）	（41）项目档案管理信息化与单位业务信息化同步开展情况，项目电子文件管理和电子档案管理系统纳入项目建设计划	相关信息化工作计划	无档案信息化工作计划的不得分。有档案信息化工作计划，但未与单位业务信息化同步的，酌扣0.2～0.5分；未与项目建设计划同步的，酌扣0.2～0.5分	1分
3.2	信息化设备设施

（2分）	（42）配置档案信息化管理需要的网络环境、专用服务器、终端及辅助设备等，满足可用、安全、高效等要求	信息化设施设备及其清单	未配置相关设备设施的不得分。未配置成套专用设备设施的酌扣0.5～1分；配置成套专用设备设施距离可用、安全、高效有一定差距的，酌扣0.2～0.5分	2分
3.3	档案

数字化

（5分）	（43）建立了档案数字化工作机制，项目法人或参建单位按要求完成档案数字化工作	合同协议或工作安排	未建立档案数字化工作机制的不得分。已建立档案数字化工作机制并开展档案数字化工作，但完成比例达不到90%的，酌扣0.2～1分	2分
（44）档案数字化工作符合规范要求，数字化成果字迹清楚、图样清晰，与传统载体相一致，建立数据库，实现安全、规范存储	档案数字化成果	档案数字化工作不符合规范要求的不得分；数字化成果质量有欠缺的，酌扣0.2～1分	3分
3.4	电子档案管理

（6分）	（45）配置档案管理软件，有效管理项目档案目录数据库和电子档案（含数字化成果），满足档案查询、统计、利用等基本需求	档案管理软件及系统使用情况	未配置档案管理软件的不得分。配置档案管理软件，满足档案查询、统计、利用等基本需求，但使用功能和效果有一定差距的，酌扣0.2～1分	3分
（46）配置电子档案管理系统，与项目业务应用、综合办公等系统相互衔接，电子档案管理系统满足电子档案真实性、完整性、可用性、安全性等管理要求，可为数字孪生水利（工程、流域、水网）应用提供基础信息服务	电子档案管理系统及使用情况	未配置电子档案管理系统的不得分。与项目业务应用、综合办公等系统相互衔接满足电子档案真实性、完整性、可用性、安全性等管理要求有欠缺的酌扣0.2～1分。可为数字孪生水利（工程、流域、水网）应用提供基础信息服务有欠缺的酌扣0.2～1分	3分
3.5	档案信息安全

（4分）	（47）建立电子档案（含数字化成果）定期复制备份工作机制，实行在线、离线等备份保管措施，重要的电子档案进行异地异质备份	电子档案

安全管理制度及其执行情况	未建立电子档案定期复制备份工作机制，且电子档案未实行备份保管的不得分。已建立电子档案定期复制备份工作机制，且电子档案备份保管措施有一定差距的，酌扣0.2～1分	2分
（48）统筹开展档案数字化、电子文件归档及电子档案管理的安全保密工作	工作记录或协议文件	无安全保密措施的不得分；安全保密工作有差距的，酌扣0.2～1分	2分
评定等级：	合计得分分数：
备注：第2部分“档案收集整理质量与移交保管”应达到60分以上，否则为不合格。