附件3

水利工程甲级质量检测单位“双随机、一公开”抽查事项清单

检查类别	序号	检查事项	检查依据	检查内容	检查方式	检查方法
检测资质	1	资质等级证书	《水利工程质量检测管理规定》第六条、第十条	资质等级证书中检测单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致；如有变更，是否及时办理变更手续	现场检查、

书面检查	查阅资质等级证书、营业执照等相关材料，现场检查实际情况
2	检验检测机构资质认定证书	《水利工程质量检测管理规定》第六条，《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》	资质证书是否在有效期内；资质证书中地址与单位实际情况是否一致；资质证书和证书附表中所列参数与《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》所列参数是否相对应	现场检查、

书面检查	查阅资质认定证书和证书附表，核对证书有效期、地址、附表中参数
3	人员资格	《水利工程质量检测管理规定》第四条，《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》《水利部关于水利工程甲级质量检测单位资质认定有关事项的公告》	技术负责人是否为具有10年以上从事水利水电工程建设相关工作经历，并具有水利水电专业高级以上技术职称的在职人员	现场检查、

书面检查	查阅职称证书、劳动合同、社会保险参保缴费材料等相关材料
《水利工程质量检测管理规定》第四条，《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》《水利部关于水利工程甲级质量检测单位资质认定有关事项的公告》	检测人员是否具有水利工程质量检测员职业资格或者具备水利水电工程及相关专业中级以上技术职称，并不少于15人	现场检查、

书面检查、网络检查	查阅单位检测人员名册、劳动合同、社会保险参保缴费材料、职称证书、资格证书等相关材料，查询中国水利工程协会相关信息
检测资质	4	场所环境	《水利工程质量检测管理规定》第九条、第十三条、第二十一条和第二十二条，《检验检测机构资质认定管理办法》第九条、第三十六条	是否符合资质等级标准；是否具有固定的工作场所，工作环境是否满足检验检测要求	现场检查、

书面检查	检查单位母体试验室；若单位承揽业务中有设立工地试验室的，可视情况抽查其工地试验室
5	设备设施	《水利工程质量检测管理规定》第九条、第十三条、第二十一条，《检验检测机构资质认定管理办法》第九条、第三十六条	是否符合资质等级标准；是否具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；仪器设备是否按照有关标准和规定要求运行、检定和校准	现场检查、

书面检查	检查设备设施配备情况，查阅仪器设备清单，以及运行、核查、检定和校准记录等相关材料，核对资质认定参数附表中参数对应的检测方法所需的仪器设备
6	资质使用	《水利工程质量检测管理规定》第三条、第十二条、第十四条、第二十一条、第二十四条、第二十七条，《水利工程质量管理规定》第四十七条	是否存在下列行为之一：（一）未取得相应资质，擅自承担检测业务；（二）超出资质等级许可范围从事检测活动；（三）以其他单位的名义承揽水利工程质量检测业务；（四）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质等级证书；（五）转包、违规分包检测业务	现场检查、

书面检查、

网络检查、

询问核查	查阅资质等级证书、检测业务台账、检测合同、检测方案、检测报告、原始记录、付款记录等相关材料，查询相关网络平台有无投诉举报等信息，询问相关人员核查实际情况
《水利工程质量检测管理规定》第二十五条、第二十六条	是否存在下列行为之一：（一）隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质；（二）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质等级证书	现场检查、

书面检查、

网络检查、

询问核查	查阅检测合同、检测报告等相关材料，核查单位实际情况与资质认定提交材料是否一致、是否满足资质等级要求，询问相关人员核查实际情况
7	检测能力	《水利工程质量检测管理规定》第三条、第二十一条、第二十二条，《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》，《检验检测机构资质认定管理办法》第九条、第三十六条	是否符合资质等级标准；基本条件和技术能力是否持续符合资质认定条件和要求	现场检查、

试验操作、

询问核查	根据抽查对象的资质类别，抽取每个类别中对工程质量安全影响较大的1—2个参数，进行现场检测或演示，询问相关人员核查实际情况
检测行为	8	检测活动	《水利工程质量检测管理规定》第十五条、第十八条、第十九条、第二十一条、第二十七条，《水利工程质量管理规定》第四十八条	是否存在下列行为之一：（一）未按照国家和行业标准进行检测；（二）检测合同、委托单、原始记录、质量检测报告未按年度统一编号，编号不连续，随意抽撤、涂改；（三）未建立检测结果不合格项目台账，或未将可能形成质量隐患或者影响工程正常运行的检测结果及时报告委托方；（四）档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯	现场检查、

书面检查、

询问核查	查阅制度文件、委托单、检测合同、检测方案、检测报告、原始记录、检测结果不合格台账、设备设施使用记录、检测结果上报记录等相关材料，询问相关人员核查实际情况
9	检测报告	《水利工程质量检测管理规定》第四条、第二十一条、第二十七条	是否存在下列行为之一：（一）使用不符合条件的检测人员；（二）未按照规定在质量检测报告上签字盖章	现场检查、

书面检查	查阅检测报告、原始记录、职称证书、资格证书等相关材料，核查授权签字人、检测试验人员是否满足条件要求，核对授权签字人授权签字领域，检查检测报告或证书的盖章情况
《水利工程质量检测管理规定》第十七条、第二十八条，《水利工程质量管理规定》第四十八条、第五十条、第七十二条	是否存在下列行为之一：（一）出具虚假和不实的质量检测报告；（二）篡改或者伪造质量检测数据	现场检查、

书面检查、

询问核查	查阅委托单、原始记录、检测报告、设备设施使用记录等相关材料，查询检验检测统计直报系统，询问相关人员核查实际情况